昨(zuó)日晚间(jiān)，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　为规范证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交易托(tuō)管活动，保护(hù)投资者合法权益，维护证券期货市场安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券期(qī)货市(shì)场主机(jī)交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货(huò)交易(yì)所向市场相关(guān)机(jī)构提供(gōng)主机交易托(tuō)管资(zī)源，为行业(yè)提供(gōng)信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基(jī)础设施运维(wéi)水平，保障行(xíng)业信(xìn)息系统(tǒng)安全稳定(dìng)运行(xíng)发(fā)挥了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的(de)不断发展，主机交(jiāo)易(yì)托管资源分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)，促进证券期货(huò)市场的平稳(wěn)健康发(fā)展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思(sī)路(lù)有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规(guī)定》将主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)相(xiāng)关(guān)主体分为证券(quàn)期货交易所和证券期货(huò)经营机构两部分，分别提出完善的(de)监管要求，并要求(qiú)其(qí)他类型(xíng)的(de)参与主体参照执行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二是切实守住(zhù)安(ān)全(quán)底线。安全(quán)运行是从事主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动的基础和前(qián)提，《管(guǎn)理规定(dìng)》规(guī)定了主机交易托管资源(yuán)的(de)安全管理要求(qiú)，明确了(le)证券期货经营(yíng)机构的尽(jǐn)职调查和业务审批(pī)机制，从安(ān)全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公(gōng)平合理(lǐ)。《管理规(guī)定(dìng)》将公(gōng)平(píng)合理原则(zé)，体现在证券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构从事主机交易托管服务和相关租用活动的各个环(huán)节，同时(shí)也(yě)充(chōng)分(fēn)注重有关规定落(luò)地(dì)过(guò)程中的可操(cāo)作性，切实提升(shēng)市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行(xíng)业(yè)主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首(shǒu)先是总则明确(què)立法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适用范围，从事(shì)主机交易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托(tuō)管资(zī)源，是指证券(quàn)期货交易所提(tí)供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设(shè)施等(děng)资源，部署(shǔ)在相关资源(yuán)的信(xìn)息系统可(kě)以(yǐ)连接(jiē)证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)交(jiāo)易系(xì)统。

　　其(qí)次是证券期(qī)货交易所要求。明(míng)确了证券期(qī)货交易所提供主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)有(yǒu)关要求。主要包(bāo)括(kuò)：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区(qū)管(guǎn)理，统一专区交易时延，建设运维要求(qiú)不得低(dī)于《证券期货业(yè)信息系统托管基本要(yào)求(qiú)》中三级系统(tǒng)的受托(tuō)方要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申(shēn)请、服务(wù)协议、收费要求、服务退出与资源再分(fēn)配等(děng)方面保障证券期(qī)货(huò)交易所提供(gōng)有关(guān)服(fú)务的公(gōng)平(píng)合理；加强风险防控，证券期货交易所(suǒ)需建立健(jiàn)全监控指标及应急(jí)处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务的，应当中国有多少万兵力，中国有多少万兵力人数将主机交易托管资源和其(qí)他主机托管(guǎn)资源进行区分，对主机交易托管资源(yuán)实施专区管理，并确保相关专(zhuān)区到核心(xīn)交易系(xì)统通信前端的通信时(shí)延(yán)保持(chí)一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)租(zū)用(yòng)主机交易托管资源有(yǒu)关(guān)要求。具体来看，从(cóng)安全保(bǎo)障(zhàng)方面，对证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构租用主机交易托管资(zī)源的(de)一般要求作出(chū)规定(dìng)。从(cóng)能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等(děng)方(fāng)面确保证券期货经(jīng)营机构能够保障客(kè)户设施的安全运行。明确证券期(qī)货经营机构对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的(de)报告要求(qiú)。

　　《管理规定(dìng)》提到，证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构部(bù)署客户(hù)设施）的(de)，应当从(cóng)人(rén)员保障、资金(jīn)投入、客(kè)户(hù)需求(qiú)等方(fāng)面充(chōng)分(fēn)评估，审慎选择服务(wù)客户，确保自身能力可以保障客户软件(jiàn)或硬件设施(shī)的(de)安全运行，并将不同客(kè)户(hù)的信息(xī)系统、客(kè)户与(yǔ)经营机构的信息(xī)系统(tǒng)进行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)的(de)监(jiān)管(guǎn)报(bào)告义务，规(guī)定中国证监会及其派出机构结合法定职责，对证券期(qī)货交易所(suǒ)及证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构实(shí)施现场检查和非现场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违反本(běn)规定，或(huò)者(zhě)在监管工作中不履行(xíng)职责，或(huò)者不履行(xíng)本规定有关(guān)报告义务的，中国证监会可以对(duì)证券期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正等行政(zhèng)监管措施，对有关高(gāo)级管理人员给(gěi)予警告、记过(guò)、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报批评、撤(chè)职等行政处(chù)分，并(bìng)责令证(zhèng)券期货交(jiāo)易所对其(qí)他(tā)责任人(rén)给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定(dìng)，中国证监会及(jí)其派(pài)出机构可以依(yī)照《证券期(qī)货(huò)业网(wǎng)络和信息安全管(guǎn)理办法》有关规定，对(duì)有关机构和人员采(cǎi)取行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨(zuó)日中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委(wěi)监委消(xiāo)息(xī)，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经理刘(liú)逖涉(shè)嫌(xián)严重职务违法(fǎ)，目前正(zhèng)在接(jiē)受(shòu)中央(yāng)纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组和浙江(jiāng)省(shěng)台州市监委监察(chá)调查。

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